深化陽光審核、陽光監管、陽光服務，促進審核質量效能提升、促進廉潔文化提升，打造透明、廉潔、優質注冊制。近日，深交所集中開展“三陽光兩促進”專項行動，聚焦審核、監管、服務環節，涉及具體措施20余項，專項行動的主要內容是深化陽光審核、陽光監管、陽光服務，直接目的是促進審核質量效能提升、促進廉潔文化提升。

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深交所有關負責人表示，“三陽光兩促進”專項行動，是進一步加強注冊制透明度建設的重要抓手，是進一步優化服務、改進作風的重要措施，是進一步打造廉潔注冊制、塑造廉潔文化的重要行動。

陽光審核：持續提升

審核透明度和可預期性

注冊制改革的本質是把選擇權交給市場，強化市場約束和法治約束。創業板改革并試點注冊制以來，深交所在中國證監會統一領導和駐證監會紀檢監察組監督指導下，突出把選擇權交給市場這一本質，堅持以信息披露為核心，大力推進開門辦審核，推動發行上市全過程規范、透明、可預期，探索建立了陽光化發行上市審核機制，取得了階段性成效，為平穩推進注冊制改革積累了寶貴經驗。

具體來看，深交所堅持“應見盡見”，累計接待首發在審企業700余次，認真回應企業和中介機構關注事項，答疑解惑，明確要求；暢通全流程公開機制，推動審核標準、程序、內容、過程、結果公開，并向市場公開審核關注要點，涉及200余個常見問題，便利發行人和中介機構事先核查，做好申報準備；豐富審核公開載體，首創《創業板注冊制發行上市審核動態》，開發“深證服”APP、信息公開網站，打造全程電子化、智能化、可追溯審核系統等，保障審核工作平穩有序。

接下來，深交所將進一步破除審核工作神秘感，繼續深化“應見盡見”要求，強化事前、事中、事后全過程透明。完善“預溝通”制度，理順與發行人、中介機構的申報前預溝通操作流程，明確溝通回復要求；提高審核環節的溝通質效，建立疑難復雜問題的分層處理機制；優化審核計時標準，進一步明確審核預期；精簡、完善審核關注問題要點，方便市場主體事先準備；加大審核標準公開力度，分類細化審核指南；公開典型案例，詳細說明審核意見依據。

陽光監管：切實把好

信息披露質量關

陽光是最好的“防腐劑”，發行上市審核權力是注冊制改革后交易所新掌握的一項重要公權力。為確保審核權力全程在陽光下運行，深交所全面公開自律監管規則，提升規則體系科學性，增強監管規則透明度；將審核問詢置于公開化的市場監督中，持續保持審核標準的一致性；優化監管工作標準和流程，健全日常監管業務手冊，強化監管工作規范性。

現場督導是書面審核的有力補充，是壓實中介機構把關職責的重要手段。為進一步破除現場督導“神秘感”，深交所將定期召開中介機構座談會，增強市場各方對督導工作的理解和認同。深交所也將持續通過審核動態公開典型的督導案例，發揮其指導和警示作用，并進一步加強現場督導專項培訓，減少同類問題的發生。

此外，深交所有關負責人表示，研究探索進一步優化發行上市審核機制，引導社會資源向國家重點支持領域匯聚，更好支持科技創新企業和戰略新興產業企業等發行上市。

陽光服務：增強市場各方

獲得感和滿意度

服務是交易所基本職能之一，是深交所的立所之本。此次專項行動中，深交所提出陽光服務，與市場參與各方良性互動，以增強各方獲得感與滿意度。

據悉，深交所將推出陽光服務卡，公開服務電話、監督電話、服務事項、廉潔承諾。

此外，深交所還將建立服務回訪制度，電話回訪監督服務質量；優化市場服務規范，突出服務重點，完善服務檔案；推進業務“一網通辦”服務，統一用戶平臺建設，實現更多業務應用互聯互通。

“兩促進”細化完善配套措施

為保障“三個陽光工程”落地見效，以透明促優質，以透明促廉潔，深交所按照注冊制改革要求，繼續找差距、練內功，圍繞“兩促進”制定具體工作方案，細化完善配套措施。

一是促進審核質量效能提升。制定并實施“審核質量效能雙提升”工作方案，著力提高審核問詢重大性、針對性，堅決守好“入口關”，以投資者決策有用性、實效性為導向，精簡優化審核問詢內容，督促發行人及中介機構提高信息披露質量，提升招股說明書等信息的簡明性、可讀性和投資決策的有效性；聚焦審核過程中的關鍵事項，開展有針對性的專項質控，以高質量的監督制衡保障高質量審核。

二是促進廉潔文化提升。繼續全面接受中國證監會黨委監督檢查，主動接受駐證監會紀檢監察組駐點監督，制定并實施“打造廉潔注冊制”工作方案，從嚴從實加強內部監督和社會監督，發揮多層次監督體系合力；強化關鍵崗位、關鍵人員監督，明確“三個不許”“八項禁令”行為規范，定期開展廉政教育、廉政談話及廉政警示，嚴格執行登記報告制度，細化“防火墻”機制要求；加強關鍵領域關鍵環節監督，深化監督措施的全流程嵌入，定期評估風險點，開展針對性專項檢查，發現問題嚴肅查處；加強行業廉潔監管，加大對“圍獵”行為懲戒，對干預審核工作等不當行為從嚴采取監管處罰措施，形成“發現即終止”的威懾力。通過強化制度約束、紀律約束、文化約束，為全面實行注冊制營造風清氣正的市場生態，讓市場主體不找人、不求人，踏踏實實來辦事。

深交所有關負責人表示，打造透明、廉潔、優質注冊制是一項系統工程，需要市場各方形成改革合力。深交所將與市場參與主體一道，用扎扎實實的改革成效，支持科技自立自強，推動經濟高質量發展。