近期，北交所行情持續(xù)火熱，受此影響相關基金出現(xiàn)兩大變化：一是全市場北交所相關基金業(yè)績“水漲船高”。近一個月以來，多只主投或跟蹤北交所市場的相關基金浮盈超過60%，并出現(xiàn)了罕見的“翻倍基”。二是為保護持有人利益，多家基金公司密集啟動大額限購措施，發(fā)布“限購令”以控制管理規(guī)模，確保基金平穩(wěn)運行。

多位受訪人士對《證券日報》記者表示，當前，公募基金在北交所的投資，無論是從市值占比還是從產(chǎn)品類型上，都呈現(xiàn)明顯增長及擴容趨勢。

多只基金啟動大額限購

近期，越來越多的北交所相關基金產(chǎn)品發(fā)布限購公告，宣布“閉門謝客”，以保護持有人利益。

例如，工銀瑞信基金發(fā)布公告稱，自2024年10月21日起，對工銀瑞信北證50成份指數(shù)證券投資基金的單日單個基金賬戶單筆或多筆累計高于1000元的申購、定期定額投資、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務進行限制。如單日單個基金賬戶單筆或多筆累計申請金額高于1000元的，基金管理人有權拒絕。截至2024年10月20日，該基金現(xiàn)階段總份額上限為5億份。此前，10月9日，工銀瑞信基金就曾發(fā)布工銀瑞信北證50成份指數(shù)證券投資基金規(guī)模控制公告。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，自10月份以來，已有匯添富基金、嘉實基金、工銀瑞信基金、中歐基金、富國基金、廣發(fā)基金等多家基金公司對旗下的北交所相關基金發(fā)布了大額限購公告，大額申購金額上限分別設置為1000元、1萬元、5萬元、10萬元不等，或直接暫停申購業(yè)務。此外，招商基金、富國基金、工銀瑞信基金、嘉實基金等基金公司還對旗下的北交所相關基金發(fā)布了規(guī)模控制公告。

針對上述相關基金的限購現(xiàn)象，北方地區(qū)一家公募內(nèi)部人士對《證券日報》記者表示：“基金產(chǎn)品主動啟動限購一般是為了防止大規(guī)模資金短期迅速流入，維護基金份額持有人的利益。”

44只基金期間回報超60%

近一個月以來(9月23日至10月22日)，北交所首只指數(shù)北證50成份指數(shù)漲幅已經(jīng)達到91.14%，遠遠跑贏上證指數(shù)等大盤指數(shù)。

東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示，截至目前，全市場含“北交所”相關名稱的基金產(chǎn)品共計53只(不同份額分開計算，下同)。其中，中歐北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金A份額在此期間業(yè)績翻番，浮盈達到128.48%。另外，中歐北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金C份額近一個月浮盈達到128.43%;博時北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金A份額和C份額分別浮盈113.2%和113.12%。廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金A份額和C份額、易方達北證50成份指數(shù)證券投資基金A份額和C份額期間浮盈也在100%以上。目前，全市場共有8只北交所相關基金在近一個月實現(xiàn)100%以上浮盈，成為近幾年罕見的“翻倍基”。

此外，期間浮盈超過60%的北交所相關基金數(shù)量達到44只，占比超過八成。業(yè)績表現(xiàn)靠前的基金產(chǎn)品還包括匯添富北證50成份指數(shù)型證券投資基金、嘉實北證50成份指數(shù)型證券投資基金等。

除指數(shù)基金外，主投北交所市場的偏股混合型基金的業(yè)績表現(xiàn)也十分突出。例如，景順長城北交所精選兩年定期開放混合型證券投資基金、易方達北交所精選兩年定期開放混合型證券投資基金近一個月浮盈均超過80%。

Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，2020年9月份至2024年6月份，公募基金投資北交所的總市值由1.4億元攀升至60億元。截至今年二季度末，共有200余只公募基金參與了北交所投資，除了股票型和混合型基金外，債券型基金和貨幣型基金也均有嘗試。

華東地區(qū)一家大型公募基金人士對記者表示：“未來，公募基金將繼續(xù)參與北交所投資，通過開發(fā)設計新產(chǎn)品，推動存續(xù)基金投資北交所等方式，助力北交所進一步平穩(wěn)健康發(fā)展。”