證券代碼：603713 證券簡(jiǎn)稱：密爾克衛(wèi) 公告編號(hào)：2023-074
轉(zhuǎn)債代碼：113658 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：密衛(wèi)轉(zhuǎn)債
(相關(guān)資料圖)
密爾克衛(wèi)化工供應(yīng)鏈服務(wù)股份有限公司
關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票
期權(quán)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
密爾克衛(wèi)化工供應(yīng)鏈服務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 6
月 2 日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通
過(guò)了《關(guān)于注銷 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》。
現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況
（一）2021 年 10 月 26 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了
《關(guān)于<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司
獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)。
（二）2021 年 10 月 26 日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了
《關(guān)于<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的
議案》。
（三）2021 年 11 月 23 日，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示
期自 2021 年 11 月 23 日至 2021 年 12 月 2 日，共 10 天。在公示的期限內(nèi)，公司
監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)人提出異議或不良反映。2021 年 12 月 3 日，公司公
告了《密爾克衛(wèi)化工供應(yīng)鏈服務(wù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2021 年股票期權(quán)與限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明》（公告
編號(hào)：2021-155）。
（四）2021 年 12 月 8 日，公司召開(kāi) 2021 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)
了《關(guān)于<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議
《關(guān)于<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議
案》
案》
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。同
時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人在本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告前 6 個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的
情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于 2021 年 12 月
制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)
（五）2021 年 12 月 8 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第三屆
監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
《關(guān)于向 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)
計(jì)劃?rùn)?quán)益授予數(shù)量的議案》
對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，同意確定以 2021 年 12 月 9 日作
為本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予日，向符合條件的 92 名激勵(lì)對(duì)象授予 453.15 萬(wàn)份股票
期權(quán)與限制性股票，其中，擬首次授予股票期權(quán)為 422.04 萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為 95.86
元/股，擬授予限制性股票為 31.11 萬(wàn)股，授予價(jià)格為 47.93 元/股。公司獨(dú)立董事
對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
（六）2022 年 1 月 19 日，公司完成了 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃的股票期權(quán)首次授予登記工作。由于在授予日后至股票期權(quán)登記期間有 2 名激
勵(lì)對(duì)象因離職不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，涉及的股票期權(quán)數(shù)量合計(jì) 6.5 萬(wàn)份按照本
次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定不予登記。公司最終在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司完成登記的首次授予股票期權(quán)登記數(shù)量為 415.54 萬(wàn)份，實(shí)際首次授予對(duì)
象為 90 人，行權(quán)價(jià)格為 95.86 元/股。
（七）2022 年 2 月 10 日，公司完成了 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃限制性股票授予登記工作。公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
完成登記的限制性股票數(shù)量為 31.11 萬(wàn)股，授予對(duì)象為 7 人，授予價(jià)格為 47.93
元/股。
（八）2022 年 9 月 29 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、第三
屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷 2021 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
（九）2022 年 10 月 18 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、第三
屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予股票期權(quán)的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)
表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)
行了核實(shí)。
（十）2022 年 10 月 25 日，公司完成了對(duì) 615,000 份股票期權(quán)的注銷事宜。
（十一）2022 年 11 月 15 日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司完成了 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)登記工作。
因在授予日后至股票期權(quán)登記期間有 1 名激勵(lì)對(duì)象因自身原因自愿放棄激勵(lì)對(duì)
象資格，涉及的股票期權(quán)數(shù)量合計(jì) 10 萬(wàn)份按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定不予登記，
公司最終在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記的預(yù)留授予股
票期權(quán)數(shù)量為 102.60 萬(wàn)份，實(shí)際預(yù)留授予對(duì)象為 39 人，行權(quán)價(jià)格 144.62 元/股。
（十二）2022 年 12 月 20 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第三屆
監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激
《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》
《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)與
首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件達(dá)成的議
案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
（十三）2023 年 6 月 2 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議、第
三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷 2021 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立
意見(jiàn)。
二、本次注銷部分股票期權(quán)的情況
根據(jù)《密爾克衛(wèi)化工供應(yīng)鏈服務(wù)股份有限公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃》
（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”、
“《2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
”）的相關(guān)規(guī)定，因公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的 6 名激勵(lì)對(duì)象離
計(jì)劃》
職，不再具備激勵(lì)對(duì)象的資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，公司
決定對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的共計(jì) 310,000 份股票期權(quán)進(jìn)行注銷。
本次注銷后，公司首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象由 82 人減少至 76 人，股票
期權(quán)首次授予登記數(shù)量由 354.04 萬(wàn)份減少至 323.04 萬(wàn)份。
三、本次注銷部分股票期權(quán)對(duì)公司的影響
本次注銷部分股票期權(quán)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，
也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，
為股東創(chuàng)造價(jià)值。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事對(duì)本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行了審核，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2021 年股
票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，且審議程序合法、合規(guī)。本次注銷
不會(huì)影響《2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的繼續(xù)實(shí)施，不會(huì)影響公司
的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，亦不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，同意公司本次注
銷部分股票期權(quán)的事項(xiàng)。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司本次注銷 6 名激勵(lì)對(duì)象所涉部分股票期權(quán)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)
管理辦法》等法律法規(guī)及《2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)
定，審議程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。本次注銷部分股票期權(quán)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)
務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，亦不存在損害公司及全體股東利益的情形。
綜上，監(jiān)事會(huì)同意本次注銷部分股票期權(quán)的事項(xiàng)。
六、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2021 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，截至本
法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次注銷已取得了現(xiàn)階段必要批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程
序，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次注銷的原因和股票
數(shù)量，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次注銷不會(huì)對(duì)公司的財(cái)
務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。
七、備查文件
議
十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)
特此公告。
密爾克衛(wèi)化工供應(yīng)鏈服務(wù)股份有限公司董事會(huì)
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