大成科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）(C類(lèi)份額)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2023年6月2日
【資料圖】
送出日期：2023年6月5日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 大成科創(chuàng)主題混合（LOF） 基金代碼 501079
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng) 大成科創(chuàng)主題混合(LOF)C 下屬基金交易代碼 016198
基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2019年7月18日
基金類(lèi)型 混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 契約型 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 王帥 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2023年06月01日
證券從業(yè)日期 2017年03月15日
基金經(jīng)理 謝家樂(lè) 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2019年08月06日
證券從業(yè)日期 2012年07月01日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
注:大成科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）由大成科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作靈活配置混合型證券投資基金
封閉運(yùn)作期屆滿開(kāi)放后更名而來(lái)。
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
詳見(jiàn)《大成科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書(shū)》第九部分“基金的投資”。
投資目標(biāo) 在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，通過(guò)充分挖掘科技創(chuàng)新相關(guān)上市公司的投資機(jī)會(huì)以及債券投資，力爭(zhēng)為基金份額持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期穩(wěn)健的投資回報(bào)。
投資范圍 基金封閉運(yùn)作期屆滿轉(zhuǎn)型后，投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他證券市場(chǎng)品種）、存托憑證、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、短期融資
券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款）、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具，以及股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：轉(zhuǎn)為上市開(kāi)放式基金（LOF）后，股票、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于科創(chuàng)主題的證券資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
主要投資策略 封閉運(yùn)作期屆滿轉(zhuǎn)型后基金的投資策略 （1）大類(lèi)資產(chǎn)配置策略：本基金通過(guò)定性分析與定量分析相結(jié)合的方法分析全球宏觀經(jīng)濟(jì)、各主要經(jīng)濟(jì)體及行業(yè)的基本面和資本市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，綜合考量宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景，評(píng)估各類(lèi)資產(chǎn)的預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)，合理確定本基金在股票、債券、現(xiàn)金等各類(lèi)別資產(chǎn)上的投資比例，并隨著各類(lèi)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化，適時(shí)做出動(dòng)態(tài)調(diào)整。 （2）股票投資策略：本基金的股票策略采取“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的積極管理策略。（3）債券投資策略 ；（4）資產(chǎn)支持證券投資策略；（5）股指期貨投資策略；（6）國(guó)債期貨投資策略；（7）固定收益投資策略；（8）存托憑證投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*60%+中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率*40%。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金是混合型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金，低于股票型基金。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三) 自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注:1、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
2、如合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長(zhǎng)率。
三、 投資本基金涉及的費(fèi)用
(一) 基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：
費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
贖回費(fèi) N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.5%
N≥30天 0%
注:本基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)。按持有時(shí)間收取贖回費(fèi)。
(二) 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率
管理費(fèi) 1.2%
托管費(fèi) 0.2%
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 0.6%
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)或仲裁費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金上市初費(fèi)及年費(fèi)；賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注:本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一) 風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金
的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）科創(chuàng)板投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可以投資科創(chuàng)板股票，投資面臨科創(chuàng)板市場(chǎng)的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、
投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板投資者門(mén)檻較高，流動(dòng)性可能弱于A股其他板塊，且機(jī)構(gòu)投資者可能在特地階
段對(duì)科創(chuàng)板個(gè)股形成一致性預(yù)期，存在基金持有股票不能正常成交的風(fēng)險(xiǎn)。
2）退市風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更嚴(yán)格的退市標(biāo)準(zhǔn)，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新
上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大，可能對(duì)基金凈值造成不利影響。
3）投資集中度風(fēng)險(xiǎn)：因科創(chuàng)板上市企業(yè)均為科技創(chuàng)新成長(zhǎng)型，其商業(yè)模式、盈利風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)績(jī)波動(dòng)等特
征較為相似，基金難以通過(guò)分散投資降低投資風(fēng)險(xiǎn)，若股票價(jià)格同向波動(dòng)，將引起基金凈值波動(dòng)。
（2）本基金轉(zhuǎn)型為上市開(kāi)放式基金后，股票投資部分主要投資于科創(chuàng)主題類(lèi)的優(yōu)質(zhì)上市公司。經(jīng)濟(jì)周
期、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)路徑、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、新技術(shù)路線或新商業(yè)模式的競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)發(fā)展新需求的市場(chǎng)培育、
社會(huì)新意識(shí)形態(tài)的實(shí)踐進(jìn)程、證券市場(chǎng)偏好等各項(xiàng)因素，將對(duì)科技創(chuàng)新類(lèi)上市公司的發(fā)展前景、上市公司的
經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其股票的投資收益產(chǎn)生較大影響。對(duì)于這些復(fù)雜的、不確定性的影響因素的理解或者分析錯(cuò)誤將
導(dǎo)致本基金管理人對(duì)股票的判斷和選擇出現(xiàn)失誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
（3）股指期貨與國(guó)債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金參與股指期貨與國(guó)債期貨交易。期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資期貨所
面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、和操作風(fēng)險(xiǎn)。
（4）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
（5）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
2、普通混合型證券投資基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
3、投資存托憑證的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
(二) 重要提示
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
大成科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019
年6月6日證監(jiān)許可【2019】1012號(hào)文予以注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)《基金合同》約定，本基金的封閉運(yùn)作期于2022年7月17日屆滿，本基金自2022年7月18日
起將轉(zhuǎn)為上市開(kāi)放式基金（LOF），基金名稱(chēng)調(diào)整為“大成科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）”，并接受
場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.dcfund.com.cn]客服電話[4008885558]
1. 大成科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）基金合同、大成科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）托
管協(xié)議、大成科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）招募說(shuō)明書(shū)
2. 定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3. 基金份額凈值
4. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5. 其他重要資料
