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招商證券年內領6張罰單被立案追責年內罰單不斷多名高管離職

2022-08-15 08:49:30來源：長江商報

招商局旗下證券公司招商證券(600999.SH、6099.HK)陷入“多事之秋”。

日前，招商證券公告，公司2014年在上海飛樂股份有限公司(現*ST中安，下稱“中安科”，600654.SH)獨立財務顧問業務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，證監會決定對公司立案。

長江商報記者注意到，近期因多年前投行業務違規被追查的券商，并非只有招商證券一家，這也是監管部門全面落實對資本市場違法違規行為“零容忍”要求的重要體現。

但值得關注的是，就在招商證券此番被立案的前三日，深圳證監局曾對招商證券開出罰單，直指公司在投行業務開展過程中存在多項違規行為，其中涉及保薦、債券承銷、資產證券化等三大類業務。

不僅如此，今年年內，招商證券還因三個月內兩次發生APP故障沖上熱搜，并相繼收到深圳證監局和中國證監會對此事件開出的罰單。粗略計算，今年以來，招商證券及相關責任人已收到六張監管罰單，反映公司在內控合規方面仍存在很大的改善空間。

截至8月12日收盤，招商證券A股股價13.84元/股，較去年9月的高點20.62元/股跌去33%，目前公司總市值1204億元，一年縮水約516億元。

因8年前的投行項目被立案調查

雖是一樁陳年舊案，但作為中介機構的招商證券未能逃脫監管追責。

8月12日晚間，招商證券突然披露，公司于當日收到證監會《立案告知書》。因公司2014年在上海飛樂股份有限公司(現中安科股份有限公司)獨立財務顧問業務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，證監會決定對公司立案。

招商證券同時表示，公司將全面配合中國證監會的相關工作，同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

招商證券此次被查，涉及8年前的一樁財務造假案。回顧此案，2014年，中安消技術以資產重組的方式借殼飛樂股份上市。此后不久，已經更名為中安科的上市公司被查出重組時就存在財務造假。

2019年5月，中安科及相關責任人被證監會處罰。隨后，投資者提起索賠訴訟，招商證券作為獨立財務顧問，和瑞華會計師事務所一同成為被告。

次年11月，中安科的證券虛假陳述責任糾紛案一審作出判決，中安消技術、招商證券和瑞華會計師事務所對中安科的付款義務承擔連帶責任。招商證券對此提出上訴，二審中，法院最終認定中安消技術應對中安消的賠付義務承擔連帶責任，招商證券在25%范圍內承擔連帶責任，瑞華會計師事務所在15%范圍內承擔連帶責任。

此次案件同時也是涉證券虛假陳述的案件中，首例中介機構按比例承擔連帶賠償責任的生效判決。招商證券方面也對外透露，公司已依法履行對投資者的賠付責任。而作為案件的當事人，中安科已被債權人申請破產重整，目前正在推進預重整階段的相關工作。

長江商報記者關注到，隨著注冊制改革的推進，監管部門持續釋放“零容忍”信號。在對上市公司財務造假行為進行嚴懲的同時，也對未勤勉盡責的中介機構一并嚴肅追責。近期因舊案被追查的券商，并非只有招商證券一家。

今年6月，因涉及十年前的樂視網財務造假案，中德證券和平安證券相繼被監管部門處罰。其中，平安證券被采取暫停保薦機構資格3個月的監管措施，在市場引起轟動。除了這兩家券商之外，中泰證券、山西證券、信永中和等多家中介機構因此案卷入到訴訟或遭到行政處罰。

今年7月，因在2019年擔任歐比特發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金的財務顧問時，涉嫌未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，證監會決定對江海證券立案。

年內罰單不斷多名高管離職

事實上，在此次因中安科案被證監會立案調查的前三天，招商證券就因投行業務存在多項違規行為收到罰單。

8月9日，深圳證監局官網披露對招商證券的行政處罰信息，直指招商證券投資銀行類業務開展過程中存在多項違規行為，涉及保薦、債券承銷、資產證券化等三大類業務。

深圳證監局指出，在保薦業務中，招商證券存在個別項目對發行人的收入確認、核心技術、研發費用核算盡職調查不充分。債券承銷業務中，招商證券存在個別項目對發行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分。

此外，在資產證券化業務中，招商證券存在個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分等情形。據此，深圳證監局決定對招商證券采取出具警示函的監管措施。

招商證券年報披露，2021年，招商證券實現營業收入294.29億元，同比增長21.22%;歸母凈利潤116.45億元，同比增長22.69%。其中，投行板塊實現營業收入24.58億元，同比增長18.8%，占當期營收的比例約為8.35%。

根據Wind統計，2021年招商證券A股股權主承銷金額和家數分別為429.6億元、43個，排名行業第7和第8。其中，IPO承銷金額和家數分別為219.57億元、23個，分別排名行業第7和第8;再融資承銷金額和家數分別為210.03億元、20個，均排名行業第9。

由于本就屬于頭部券商之一，招商證券此次被立案調查，也引發市場對其目前保薦在審企業的擔憂。

長江商報記者注意到，不僅僅是投行業務板塊，今年以來，招商證券還曾因三個月內兩次發生APP故障，被監管處罰。今年3月和5月，招商證券兩次因系統宕機問題沖上熱搜。其中，4月份深圳證監局決定對招商證券采取責令改正措施，7月中國證監會對招商證券采取出具警示函的行政監管措施，同時要求公司對相關問題進行全面整改，并對責任人員進行內部責任追究。

粗略計算，今年年內，招商證券及相關責任人合計共領到監管部門開出的6張罰單。

內控漏洞頻發、“看門人”責任壓實不牢，作為國內頭部券商之一的招商證券，在內控、業務等方面存在較大的改善空間。

值得一提的是，近一年以來，招商證券高管變動頻繁。僅在去年下半年，公司副總裁吳光焰、鄧曉力以及總裁熊劍濤相繼因個人原因或年齡原因辭職。今年年內，公司副總裁張慶、李宗軍以及董事王大雄先后辭職。

今年一季度，招商證券實現營業收入36.96億元、凈利潤14.9億元，同比分別減少38.01%、42.99%。

截至8月12日收盤，招商證券A股股價13.84元/股，較去年9月的高點20.62元/股跌去33%，目前公司總市值1204億元，市值一年縮水約516億元。

標簽：招商局旗下證券公司招商證券上海飛樂股份投行業務違規