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發(fā)生了什么?多家基金宣布:調(diào)整估值!最低0元 短訊

2023-06-13 08:18:19來源:中國基金報(bào)  

中國基金報(bào)記者 王建薔 天心


(資料圖片僅供參考)

近日,多家基金公司對(duì)旗下基金產(chǎn)品持有的一些ST個(gè)股大砍估值,部分個(gè)股已“一文不值”。從持有這些個(gè)股的基金來看,大多數(shù)是指數(shù)基金,但部分主動(dòng)管理基金在今年一季度的持倉仍在不斷增加,且買至前十大流通股東行列。

多家公募密集調(diào)整ST個(gè)股估值

6月12日,某基金公司基金對(duì)北方一家公募旗下中證500ETF持有的停牌股票“*ST中天”按照0元進(jìn)行估值。

無獨(dú)有偶,同日,另一家公募也對(duì)旗下一只地產(chǎn)主題ETF持有的“*ST中天”,按0.1元/股估值。另外,華夏中證全指房地產(chǎn)ETF、華夏中證1000ETF則分別對(duì)持有的停牌股“ST美置”、 “*ST龐大”,按0元進(jìn)行估值。

據(jù)中國基金報(bào)記者粗略統(tǒng)計(jì),6月以來不到半個(gè)月時(shí)間,已先后有10多家基金公司紛紛對(duì)旗下基金持有的一些ST停牌個(gè)股進(jìn)行估值調(diào)整。

就在此前幾日,某基金公司對(duì)旗下中證500 ETF持有的“*ST中天”自6月12日起按照0.11元進(jìn)行估值;另一家大型基金公司也公告稱,自2023年06月12日起,對(duì)旗下中證500 ETF及其聯(lián)接基金持有的停牌股票“*ST中天”,按照0.01元/股進(jìn)行估值。

6月9日晚間,深圳一家基金公司同時(shí)調(diào)整3只個(gè)股的估值。除了對(duì)*ST中天按0.14元/股進(jìn)行估值,對(duì)旗下基金持有的“ST陽光城”按照0.34元/股進(jìn)行估值,還對(duì)旗下基金持有的“*ST龐大”按照0.10元/股進(jìn)行估值。

絕大多數(shù)發(fā)布估值調(diào)整公告的基金公司,涉及的基金產(chǎn)品均為指數(shù)基金,且所持有的相關(guān)ST股的倉位比例較低,估值調(diào)整對(duì)相關(guān)指數(shù)基金凈值影響比較小。

值得一提的是,除了上述大部分ETF、指數(shù)增強(qiáng),也有主動(dòng)管理基金加入估值調(diào)整大軍。日前,北京一家公募基金公告稱,2023年6月9日起對(duì)旗下一只靈活配置混合和一只偏股混合持有的“ST陽光城”按照0元進(jìn)行估值。

重倉基金普遍倉位不高

從近期調(diào)整估值的個(gè)股來看,以“*ST中天”、“ST陽光城”、“*ST龐大”、“*ST藍(lán)光”等較為頻繁。

公告顯示,因中天金融出現(xiàn)“2022年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)值和2022年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無法表示意見”的情況,中天金融自2023年5月5日起被實(shí)施“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”,證券簡(jiǎn)稱由“中天金融”變更為“*ST中天”。

二級(jí)市場(chǎng)方面,*ST中天已于5月19日起停牌,停牌前的收盤價(jià)為0.4元,從近期公告調(diào)整估值的情況來看,基金將其估值多調(diào)整為0元、0.01元、0.1元、0.14元,相當(dāng)于在收盤價(jià)的基礎(chǔ)上最早打了不到3折,最低已經(jīng)被砍至“一文不值”。

從5月31日*ST中天的公告來看,公司正在推進(jìn)重大資產(chǎn)重組,最終方案能否獲得批準(zhǔn)存在不確定性,但已有基金公司將其按退市公司來處理。

Wind數(shù)據(jù)顯示,截至今年一季度末,有2只公募基金位居第四、五大流通股東之列,分別持倉3225.63萬股、2671.24萬股,持股市值分別為0.63億元、0.35億元,占流通股比例分別為0.46%、0.38%,若按最新估值算,如果上述兩只基金期間未進(jìn)行減倉,其最新持倉市值僅剩825萬。

另據(jù)基金年報(bào)顯示,截至去年底,有60只基金持有*ST中天。從這些基金的持有情況來看,均為被動(dòng)指數(shù)型基金,對(duì)*ST中天的持股屬于被動(dòng)配置。其中,有7只基金持有市值占凈值比超過1%,其中兩只地產(chǎn)主題ETF持有占比較高,分別為1.98%和1.96%。如果這些基金目前也還持有*ST中天,也要對(duì)其進(jìn)行估值調(diào)整。

*ST龐大從2023年5月5日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示,截至5月24日,*ST龐大股票收盤價(jià)為0.40元/股,已連續(xù)20個(gè)交易日低于面值(1元/股),已觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的交易類退市指標(biāo)。一季度末,前十大流通股東并無基金身影,從某深圳公募此次的估值調(diào)整來看,0.1元的估值相較于此前0.4元的收盤價(jià),相當(dāng)于打了2.5折。

有基金一季度仍加倉

從股價(jià)表現(xiàn)來看,ST陽光城自從進(jìn)入二季度以來,跌幅已超75%。6月9日晚間,ST陽光城同樣也發(fā)布公告稱,公司股票自2023年6月12日(周一)開市起停牌,ST陽光城經(jīng)歷26個(gè)跌停后,截至6月9日的收盤價(jià)僅有0.37元,而且,收盤價(jià)已經(jīng)連續(xù)20個(gè)交易日均低于1元/股,存在被深圳證券交易所終止上市交易的可能性。

另據(jù)Wind統(tǒng)計(jì),截至2023年一季度末,進(jìn)入ST陽光城前十大流通股東名單共有3只基金,這3只基金中,1只為指數(shù)基金,其余2只為主動(dòng)型基金,分別持倉4086.71萬股、1906.34萬股、1736.36萬股,持倉市值分別為0.67億元、0.31億元、0.28億元。

其中,兩只基金一季度還在加倉,另一只則為一季度新進(jìn)前十大流通股東名單。如果持倉不變,若按最新估值算,兩只基金持倉歸零,另一只地產(chǎn)ETF還剩600多萬元。

業(yè)內(nèi)表示,在出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件后,該主動(dòng)型基金也進(jìn)行了持倉調(diào)整,但是以 ST 陽光城二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性來看,要及時(shí)全都賣出也并非易事。作為截至今年一季度末持倉最重、且涉及主動(dòng)型基金產(chǎn)品的公募基金,若基金經(jīng)理未能及時(shí)清倉相關(guān)股票,有可能使得相關(guān)基金產(chǎn)品后續(xù)面臨較大的凈值損失。

編輯:?jiǎn)桃?/p>

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