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國海證券及粵開證券被立案調(diào)查 發(fā)行主體勝通集團處罰已落地

2021-10-08 08:37:36來源：長江商報  

在監(jiān)管部門堅決打擊債券市場違法違規(guī)行為的背景下，又有兩家券商被立案調(diào)查。

日前，國海證券(000750.SZ)和粵開證券(830899.OC)同日公布，因在勝通集團發(fā)行債券承銷業(yè)務中涉嫌未勤勉盡責，公司被證監(jiān)會立案調(diào)查。

長江商報記者注意到，就在兩個月前，勝通集團因2013年至2017年連續(xù)多年的財務造假被證監(jiān)會處罰。數(shù)據(jù)顯示，勝通集團已有9只債券發(fā)生實質(zhì)違約，債券違約余額55.5億元。作為中介機構(gòu)的國海證券和粵開證券，合計承銷6只勝通集團違約債券，涉及金額合計41億元。

隨著接下來的處罰落地，國海證券和粵開證券的債券承銷業(yè)務開展或?qū)⑹艿接绊憽Ｖ档靡惶岬氖牵饲埃C監(jiān)會列出多家公司違法違規(guī)行為案例，多家券商因未勤勉盡責被處罰。其中，海通證券及其子公司就因踩雷永煤債，接連被銀行間市場交易商協(xié)會、央行、證監(jiān)會等部門處罰，其債券投顧業(yè)務也被遭監(jiān)管暫停12個月。

發(fā)行主體勝通集團處罰已落地

因“踩雷”勝通集團債券違約，兩家券商同時被證監(jiān)會立案調(diào)查。

日前，國海證券發(fā)布公告，公司收到證監(jiān)會《立案告知書》，因公司在勝通集團發(fā)行債券承銷業(yè)務中涉嫌未勤勉盡責，證監(jiān)會決定對公司立案。同日，另一大券商粵開證券也披露，公司因同樣事由被證監(jiān)會立案調(diào)查。

兩家券商均表示，上述事項未對公司的經(jīng)營活動產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營情況正常。

長江商報記者注意到，作為債券發(fā)行主體的勝通集團的處罰此前已經(jīng)落地。今年7月份，證監(jiān)會發(fā)布對勝通集團及相關(guān)責任人的行政處罰決定書，將勝通集團財務造假行為公之于眾。

公告顯示，因融資需要，2013年至2017年，在勝通集團時任董事長、法定代表人及實際控制人王秀生決策并組織下，勝通集團以三家子公司為造假實體，通過復制真實賬套后增加虛假記賬憑證生成虛假賬套及虛構(gòu)購銷業(yè)務等方式實施財務造假，勝通集團將虛假賬套數(shù)據(jù)提供給審計機構(gòu)。

不僅如此，勝通集團在審計機構(gòu)中天運出具2016年和2017年度的審計報告后，直接修改經(jīng)審計后的勝通集團合并會計報表，在修改后的財務報表上加蓋虛假的中天運印章后將報表對外披露。

通過上述制作虛假財務賬套以及直接修改經(jīng)審計后的合并會計報表等方式，勝通集團2013年度至2017年度累計虛增主營業(yè)務收入615.40億元，累計虛增利潤總額119.11億元;扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況為虧損。上述行為導致勝通集團案涉募集說明書和案涉年度報告存在虛假記載。

據(jù)此，證監(jiān)會對勝通集團及相關(guān)責任人分別采取了罰款、警告、終身證券市場禁入等處罰。

而在2019年3月，勝通集團申請破產(chǎn)。數(shù)據(jù)顯示，勝通集團已有9只債券發(fā)生實質(zhì)違約，債券違約余額55.5億元。其中，國海證券和粵開證券分別承銷勝通集團在深交所發(fā)行的3期小公募債，以及在上交所發(fā)行的3期私募債，違約債券余額合計41億元，超過其違約債券總額的70%。

證監(jiān)會加強債券市場執(zhí)法力度

事實上，近年來證監(jiān)會按照“零容忍”工作方針，依托債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作機制，堅決打擊債券市場違法違規(guī)行為。

數(shù)據(jù)顯示，2019年以來，證監(jiān)會累計采取相關(guān)行政監(jiān)管措施152家次，查處債券市場違法違規(guī)案件19件，其中涉及交易所債券市場14件，銀行間債券市場6件。

除了勝通集團通過制作虛假的財務賬套、直接修改審計后的合并報表等方式連續(xù)五年將虧損披露為盈利之外，華晨集團、永煤控股、五洋建設、富貴鳥等公司在債券發(fā)行中涉及的違法違規(guī)行為也被監(jiān)管部門點名，并已實施嚴厲處罰。

涉及上述案例的券商中，海通證券及其子公司就因踩雷永煤債，接連被銀行間市場交易商協(xié)會、央行、證監(jiān)會等部門處罰，其債券投顧業(yè)務也被遭監(jiān)管暫停12個月。

就在國海證券和粵開證券披露被立案的前一日，海通證券公布因涉嫌奧瑞德持續(xù)督導未勤勉盡責一案的《行政處罰事先告知書》，公司被沒收財務顧問業(yè)務收入100萬元，并處以300萬元罰款，合計罰沒400萬元。

作為勝通集團的承銷商，隨著處罰落地，國海證券和粵開證券的業(yè)務開展或?qū)⑹艿接绊憽?/p>

中報顯示，今年上半年，國海證券實現(xiàn)營業(yè)收入26.38億元，同比增長7.8%;凈利潤4.6億元，同比減少23.97%。報告期內(nèi)，公司企業(yè)金融服務業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入1.14億元，其中國海證券主承銷債券(含聯(lián)席)21家，承銷金額96.85億元，承銷凈收入3709.81萬元，較上年同期的9796.74萬元下降62%。

值得一提的是，勝通集團私募債的發(fā)行和違約發(fā)生在廣州開發(fā)區(qū)控股集團收購原聯(lián)訊證券之前。勝通集團申請破產(chǎn)后不久，2019年4月，廣州開發(fā)區(qū)控股集團收購聯(lián)訊證券，結(jié)束了其無控股股東、實控人的狀態(tài)。粵開證券日前表示，公司深刻理解中介機構(gòu)對投行項目風險把控對公司生存和發(fā)展的重要意義，并高度重視原聯(lián)訊證券暴露出的各類風險事件。

證監(jiān)會強調(diào)，下一步將進一步聚焦執(zhí)法重點，堅持一案多查，依法嚴肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、挪用發(fā)行資金等債券市場違法違規(guī)行為，嚴厲打擊惡意“逃廢債”行為，堅決維護債券市場公平和秩序，保護債券投資者合法權(quán)益。

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